红星老本局6月1日音讯，近日，安徽证监局显露的一份行政处罚决定书，曝光了全部“老鼠仓”案。

时任证券（600030.SH；6030.HK）信息期间中心高等司理的李海鹏，愚弄职务权限，获知某有名私募基金走动捏仓等未公开信息，并竣事妻子及妻子姊妹账户进行趋同走动。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，总共罚没超426万元。

贵府配图 图据图虫创意

偷看高某睿远基金捏仓

趋同走动赚钱213万元

据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某基金诞生，托管东说念主为中信证券，开户贸易部为中信证券上海恒丰路证券贸易部。2018年12月起，李海鹏得到中信证券CRM系统应用开发岗权限，不错获取中信证券通盘客户的账户信息、资产限制、走动捏仓等未公开信息。

2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的捏仓、寄予、当日成交记载等未公开信息。在获取高某基金的成交记载后，李海鹏开动竣事妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同走动。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏竣事的账户组包括：妻子同族姊妹程某1在广发证券、东方钞票证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内，账户组3个账户王人是由李海鹏妻子根据李海鹏提供的走动教唆进行操作，李海鹏本色竣事并有谋划账户走动。账户组的资金起原和行止主如若李海鹏佳耦。涉案时段内，账户组使用的斥地高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日历间，李海鹏竣事账户组累计走动股票128只，累计走动金额6483.80万元。其中，与高某睿远基金趋同走动股票76只，趋同走动金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星老本局舒缓到，罚单所说起的“高某基金”“高某睿远基金”，其树就地间、托管东说念主等信息，与高毅资产有名基金司理邓晓峰科罚的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据显现，该基金最新净值显露日历在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度酬报区分为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

曾申请减免处罚无效

被罚没426万元

安徽证监局以为，李海鹏的上述四肢违抗《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的规定，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的愚弄未公开信拒却易四肢。

对此，李海鹏在汇报辩说和听证中提议如下办法：一是部分走动存在合并往异日内趋同账户走动时候早于方向账户走动时候的情形，不应认定为趋同走动；二是测算的走动佣金低于本色收取的佣金；三是对愚弄未公开信拒却易的肇始时候认定有误；四是部分股票系当事东说念主自主走动，不应认定为趋同走动。综上，申请减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏的辩说办法不予经受。事理如下：

第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的走动信息，也包含其资产情景、捏仓明细和历史走动等信息。历史走动、捏仓情况等均能反应方向账户投资有谋划情况，涉案账户的走动在个别往异日早于方向账户的走动，不代表早于高某基金的投资有谋划，不成摒除当事东说念主愚弄未公开信拒却易的四肢。

第二，本案的佣金测算所以趋同走动匹配数目为基础，缱绻逻辑不同于涉案账户本色每笔走动的佣金，缱绻着力无误，步地适宜证监会多年法则践诺和通例。

第三，根据证券账户走动情况、关系东说念主员盘问笔录、微信聊天记载及关系趋同走动测算等多方面字据，足以解释当事东说念主自2019年11月起即存在愚弄未公开信拒却易的专诚，并执行了关系四肢。

第四，对当事东说念主愚弄未公开信拒却易的认定，是详尽了证券账户贵府、关系情况讲明、关系东说念主员盘问笔录及关系趋同走动测算等字据材料赐与认定。客不雅字据显现，当事东说念主在聊天记载中深广说起高某睿远基金关系未公开信息，包括当事东说念主辩说办法中以为是自主走动的股票。在案字据材料足以解释李海鹏作出关系走动有谋划时，愚弄了高某基金关系未公开信息，存在愚弄未公开信拒却易四肢。

最终，安徽证监局决定：充公李海鹏不法所得213.14万元，并处以213.14万元罚金，总共罚没超426万元。

红星新闻记者 蒋紫雯

剪辑 杨程